O que é Pump and Dump?

Um esquema de pump and dump é um tipo de fraude de títulos que envolve a inflação artificial (“pump”) do preço de um título por meio de falsos, errôneo, ou declarações exageradas sobre o preço do título. O fraudador pode lucrar com a inflação de preços vendendo rapidamente os títulos públicos de títulos públicos, ou títulos negociáveis, são investimentos abertos ou facilmente negociados em um mercado. Os títulos são baseados em ações ou dívidas. a um preço alto (“despejo”).

Ao mesmo tempo, o novo proprietário das ações provavelmente perderá uma parte substancial de seu capital porque o preço do título cairá rapidamente. O esquema de bombeamento e despejo é considerado uma atividade ilegal.

Como funciona o esquema Pump and Dump?

O esquema geralmente envolve a manipulação de ações de microcap (ações de moeda de um centavo). São ações de empresas com pequena capitalização de mercado. As ações de microcap são geralmente negociadas em mercado de balcão (OTC) Over-the-Counter (OTC) Over-the-counter (OTC) é a negociação de títulos entre duas contrapartes executada fora das bolsas formais e sem a supervisão de um regulador de câmbio. A negociação OTC é feita em mercados de balcão (um local descentralizado sem localização física), por meio de redes de revendedores. a um preço extremamente baixo (menos de $ 1 ou equivalente). Eles não cumprem requisitos estritos para listagem pública. Oferta Pública Inicial (IPO) Uma Oferta Pública Inicial (IPO) é a primeira venda de ações de uma empresa ao público. Antes de um IPO, uma empresa é considerada uma empresa privada, geralmente com um pequeno número de investidores (fundadores, amigos, família, e investidores empresariais, como capitalistas de risco ou investidores anjo). Aprenda o que é um IPO.

Portanto, as informações sobre os títulos podem ser facilmente manipuladas pelos fraudadores. A falta de informações públicas cria condições favoráveis ​​adicionais para os fraudadores, pois os investidores em potencial não têm fontes suficientes para verificar todas as informações disponíveis sobre uma empresa.

Além disso, ações de microcap são títulos altamente ilíquidos com volume de negociação extremamente baixo. Assim, mesmo transações relativamente pequenas podem inflar significativamente o preço do título.

Em um esquema de bomba e despejo, os fraudadores podem usar várias ferramentas, incluindo ligações não solicitadas, spam de e-mail, e comunicados de imprensa falsos.

Tipos de esquemas de bomba e despejo

Existem vários tipos de esquemas de bombeamento e despejo que podem ser utilizados por fraudadores. Eles incluem o seguinte:

1. Esquema clássico de bomba e despejo

O esquema clássico pode envolver qualquer tipo de manipulação de informações sobre uma empresa e suas ações. Pode incluir propostas de ações por telefone, comunicados à imprensa falsos, e distribuição de algum tipo de informação “privilegiada” que pode impulsionar o preço das ações. Além disso, os serviços de promotores de ações desonestos podem ser usados ​​para atrair a atenção dos investidores para as ações.

2. Sala da caldeira

Uma sala de caldeiras é uma pequena corretora que emprega vários corretores que usam práticas de vendas desonestas para vender investimentos questionáveis ​​aos investidores. Os corretores vendem penny stocksSmall Cap StockUm ações de pequena capitalização são ações de uma empresa de capital aberto cuja capitalização de mercado varia de $ 300 milhões a aproximadamente $ 2 bilhões. que a empresa compra ou vende como formador de mercado, empregando ligações não solicitadas. Os corretores que trabalham nas salas das caldeiras tentam vender o máximo de ações possível, aumentando assim o preço das ações. Uma vez que o preço das ações sobe, a empresa vende suas ações com lucro.

3. Esquema de “número errado”

O método do “número errado” é um novo esquema de bomba e despejo. Algumas pessoas podem receber mensagens de voz de estranhos com uma dica de investimento "quente" para um amigo. Os fraudadores querem que você acredite que a caixa postal foi deixada acidentalmente em seu telefone. Contudo, é uma ação direcionada para atrair a atenção de potenciais investidores para uma determinada ação e aumentar a demanda por essa ação.

Recursos adicionais

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