Form ADV

Form ADV é um formulário que deve ser preenchido por qualquer consultor de investimentos que faça negócios nos Estados Unidos. Este formulário é utilizado em nível estadual e nacional. Se um consultor lida com mais de $ 25 milhões em ativos, o formulário deve ser preenchido eletronicamente na Securities and Exchange Commission (SEC). Se o consultor de investimentos lida com menos do que isso, ela pode simplesmente entrar com o processo no governo estadual local.

Se você é um investidor, O formulário ADV é um formulário extremamente importante para você examinar. Antes de dar o seu dinheiro a alguém, você precisa pedir para ver uma cópia deste formulário. Este formulário fornecerá informações importantes sobre o seu consultor de investimentos. Ele fornecerá informações sobre seu histórico educacional e se ela possui algum tipo de ficha criminal ou outras medidas disciplinares tomadas contra ela. Este formulário também lhe dará idéias sobre a estratégia de investimento do consultor.

O objetivo deste formulário é ter algum tipo de registro em cada consultor de investimentos que esteja no mercado. Por aqui, a SEC e os governos estaduais podem tentar reprimir os consultores de investimento que se envolvem com fraudes.