Regras de compra de fundos mútuos alteradas - NAV no mesmo dia aplicável

O Securities and Exchange Board of India (Sebi) revisou recentemente certas regras relacionadas à aplicabilidade do NAV de seus investimentos em fundos mútuos.

Em uma circular datada de 17 de setembro, Sebi disse que o valor do ativo líquido (NAV) no mesmo dia é aplicável aos seus investimentos em fundos mútuos apenas se o seu dinheiro chegar à casa de fundos no mesmo dia. Esta mudança era aplicável anteriormente a partir de 1º de janeiro, 2021, mas agora entra em vigor em 29 de janeiro, 15h00

"O NAV de fechamento do dia será aplicável em que os fundos estejam disponíveis para utilização, independentemente do tamanho e da hora de recebimento de tal pedido, ”Disse Sebi em uma circular.

Esta circular também menciona que não haverá alteração nos prazos de corte do NAV existentes e na aplicabilidade do NAV para fundos líquidos e overnight.

Os pedidos de fundos líquidos colocados antes do corte fornecem investimentos em fundos mútuos do dia anterior (navegação histórica) e, para todos os outros fundos mútuos, você obtém o NAV no mesmo dia.

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Houve algumas outras mudanças que Sebi introduziu na circular.

Ações e pedidos relacionados a ações

As sociedades de fundos mútuos devem implementar um Sistema de Gestão de Ordens ”(OMS), onde as ordens para cada esquema de fundo mútuo serão colocadas pelos respectivos gestores de fundos. No caso de um gestor de fundos administrar mais de um fundo, ele ou ela terá que fazer pedidos com base no esquema. O OMS será um sistema automatizado onde todos os detalhes mencionados no SID serão integrados.

Sistema de Monitoramento de Conformidade

Todos os AMCs devem implementar um mecanismo de monitoramento para garantir que as ordens de Sebi mencionadas nesta circular estão sendo seguidas. Esse sistema será capaz de auditar a trilha de atividades que precedem a colocação de um pedido, alocação e execução de negócios. O sistema também será capaz de registrar a hora em que o pedido é feito pelo gestor do fundo, quando o pedido é feito pelo revendedor, a execução da ordem e quando a negociação é alocada.