8 sinais de fraude do corretor de ações

p Fraude de corretor de ações é uma das principais razões pelas quais muitos pequenos investidores perdem dinheiro no mercado de ações. Basicamente, uma fraude é cometida se o corretor colocar seus interesses pessoais acima dos de seu cliente. O corretor da bolsa tem o dever de proteger sempre os melhores interesses do cliente. Aqui estão os sinais comuns de deturpação ou fraude do corretor da bolsa.

1. Praticar sem licença

Um corretor da bolsa, corretora, ou qualquer pessoa que esteja no negócio de comercialização de produtos de investimento deve ser registrada. Se a pessoa que gerencia sua conta de investimento não tiver licença para fazê-lo, você já é vítima de fraude do corretor da bolsa.

2. Negociação sem autorização

Você precisa dar autorização ao seu corretor da bolsa antes que ele negocie qualquer ação ou produto de investimento em seu nome. Seu corretor só pode entrar em transações sem pedir sua permissão com antecedência, se você fornecer a ele autoridade discricionária.

3. Omitindo ou deturpando informações

O tipo mais comum de fraude do corretor da bolsa é fornecer aos clientes fatos enganosos ou reter informações importantes que podem afetar as decisões de investimento do cliente. Com isso em mente, a fraude é cometida se o seu corretor da bolsa lhe disser que possui informações privilegiadas sobre uma determinada ação ou investimento.

4. Dar investimentos inadequados aos clientes

Os corretores da bolsa são treinados para oferecer investimentos que correspondam ao nível de renda, ativos, tolerância de risco, objetivos de investimento e experiência do cliente em particular. Se você está sendo pressionado pelo seu corretor a investir uma quantia que está além de suas possibilidades ou tolerância ao risco, ou se você não receber informações adequadas sobre os riscos que enfrenta, seu corretor está cometendo fraude.

5. Falha ao executar pedidos prontamente

Se o seu corretor da bolsa não executar suas ordens ou instruções imediatamente, ele falhou em proteger seus interesses. Como consequência, o corretor cometeu fraude.

6. Agitação

Churning é um tipo de fraude de investimento em que um corretor da bolsa negocia excessivamente em sua conta, especialmente com o mesmo conjunto de ações. Mesmo que você tenha dado ao seu corretor o controle discricionário de sua conta, você ainda precisa verificar se há ações com um número excepcionalmente alto de negócios. Se o seu corretor é pago por meio de comissões, ele ganha mais lucro aumentando a frequência com que negocia suas ações, mesmo que as circunstâncias não sejam favoráveis ​​para você.

7. Configurando contas ilegais

Uma bandeira vermelha de investimento ocorre quando o seu corretor sugere que você mente ou fornece informações incorretas ao preencher qualquer formulário de investimento. Um aplicativo de investimento fraudulento dá origem a uma conta ilegal.

8. Participação em fraude de corretora de valores institucionalizada

A fraude é cometida se a única razão pela qual um corretor promove ou recomenda uma determinada ação ou produto de investimento é por causa de suas comissões secretas ou secretas do emissor das ações. Durante a década de 1990, muitas grandes corretoras pressionavam seus vendedores a oferecer ações indesejáveis ​​de IPO apenas pelas lucrativas comissões que obtinham por cada venda.

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