Como os empreendedores iniciam novas empresas de gestão de investimentos?

Firmas de gestão de investimentos pode ser iniciado por empreendedores como uma forma de gerenciar ativos para seus clientes. Iniciar tal empreendimento requer conhecimento e capital da indústria. O capital é necessário para atender a certas despesas associadas a uma prática de gestão de investimentos. Antes de decidir começar uma empresa de gestão, um empreendedor deve pesquisar e consultar profissionais de gestão de investimentos para determinar a viabilidade e a viabilidade de tal empreendimento.

Plano de negócios

Começar, um plano de negócios deve ser escrito e usado como um modelo para abordar o processo de planejamento de uma forma cuidadosa e disciplinada. O plano de negócios contém informações sobre a estrutura e forma de negócios, gestão, financeiro, aspectos legais e regulamentares da empresa de gestão de investimentos. Existem entidades profissionais e consultores especializados na elaboração de planos de negócios para ajudar o empresário a comunicar eficazmente o seu prospecto.

Requisitos de licenciamento

Depois de completar o plano de negócios, um empresário deve determinar o nível de licenciamento exigido pela jurisdição em que exercerá sua prática. Essa determinação deve incluir uma consideração dos exames de licenciamento, honorários, vínculo e responsabilidade profissional necessária para o formulário. Também pode ajudar a identificar o montante de capital líquido que pode ser necessário para o negócio, conforme pode ser exigido por reguladores federais ou estaduais. Os requisitos de capital líquido garantem aos reguladores que a empresa é solvente e capaz de cumprir as obrigações mínimas com seus clientes. O valor da receita líquida varia de estado para estado e pode ser tão baixo quanto $ 5, 000 e até $ 100, 000 ou mais.

Dependendo do tipo de clientes que a empresa buscará, o empresário pode precisar obter vários títulos da FINRA ou credenciais patrocinadas pela indústria, incluindo CFA, CIMA e consultor de investimento registrado.

Requisitos de capital

O capital inicial necessário para financiar a empresa virá de uma variedade de recursos, tanto pessoal quanto externamente. Empréstimos bancários e outros fundos de credores, investidores anjo, capitalistas de risco e outros financiadores são alguns dos recursos que podem precisar ser utilizados para obter o capital necessário. Para operar adequadamente, a empresa deve ter um nível adequado de financiamento para atender às despesas gerais e regulamentares necessárias por pelo menos 3 anos ou mais. Isso ajudará o empresário a sobreviver aos anos de vacas magras e focar na aquisição de clientes e no serviço.

Marketing e Promoção

O marketing e a promoção são elementos essenciais da empresa de gestão de investimentos. As coisas que diferenciam a empresa de outras empresas de gestão de investimentos precisam ser destacadas e apresentadas para divulgar e promover o negócio. O negócio de gestão de investimentos se baseia em relacionamentos pessoais e de reputação, mas deve contar com a capacidade da empresa de permitir que os clientes saibam que eles existem. Investir o dinheiro e o tempo necessários para desenvolver um plano de marketing conciso e direcionado ajudará a garantir aos investidores a viabilidade do negócio, bem como orientará o empresário nas decisões necessárias para começar a comercializar a empresa.

Começar uma empresa de gestão de investimentos envolve muitos dos mesmos processos de qualquer outro tipo de negócio. Atenção especial deve ser dada aos requisitos necessários para permitir que o negócio opere e evitar interrupções ou atrasos.