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O que é uma lista restrita?

p Uma lista restrita é uma lista de títulos que os funcionários de um banco estão proibidos de comprar ou vender, por si próprios ou por meio de qualquer outra pessoa ou terceiro.

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Quando os estoques são colocados em uma lista restrita?

p StocksStockO que é um estoque? Um indivíduo que possui ações em uma empresa é chamado de acionista e é elegível para reivindicar parte dos ativos e ganhos residuais da empresa (caso a empresa seja dissolvida). Os termos "estoque", "compartilhamentos", e "equidade" são usados ​​indistintamente. de um emissor são colocados na Lista de Negociação Restrita quando:

  • Uma transação material na qual o bancoBanco (Sell-Side) trabalha Os bancos, também conhecido como Dealers ou coletivamente como Sell-Side, oferecem uma ampla gama de funções, como banco de investimento, pesquisa de capital, vendas e negociações foram divulgadas e o banco está em posse de, ou pode obter, material, informações não públicasInformações materiais não públicas Informações materiais não públicas são informações que afetariam o valor de mercado ou a negociação de um título e que não foram divulgadas ao público em geral. É considerada informação privilegiada. A informação é considerada "material" se sua divulgação ao público provavelmente afetaria o preço de mercado em relação ao emitente de títulos (colocando-o, assim, na posição de alguém capaz de negociação com informações privilegiadas) Negociação com informações privilegiadas A negociação com informações privilegiadas se refere à prática de comprar ou vender um valores mobiliários de empresas negociadas publicamente enquanto na posse de informações relevantes, isto é; ou
  • O banco está envolvido com a empresa em atividades não públicas, como fusões e aquisições funcionam, propriedade de afiliados, ou atividades de subscrição ou outra distribuição de valores mobiliários do emissor (da empresa).
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O que isso significa para os títulos colocados em uma lista restrita?

p Quando um emissor de valores mobiliários, Informações Corporativas Informações corporativas legais sobre o Corporate Finance Institute (CFI). Esta página contém informações legais importantes sobre o CFI, incluindo o endereço registrado, número de identificação fiscal, número comercial, certificado de incorporação, Nome da empresa, marcas registradas, consultor jurídico e contador. está sujeito a restrições de negociação por ser colocado na Lista de Negociação Restrita de um banco, a menos que o presidente do banco aprove a negociação (em consulta com os departamentos jurídico e de conformidade do banco), sujeito a certas exceções, o banco não negociará Perfil de carreira de vendas e negociação A divisão de vendas e negociação (C&T) de um banco de investimento ajuda fundos mútuos, fundos de hedge, fundos de pensão, etc. facilitam as transações de ações (compra / venda). Uma carreira em vendas e negociação pode ser extremamente árdua em um ambiente de ritmo acelerado. A competição por posições é intensa, a compensação pode ser muito alta, como principal em valores mobiliários do emissor ou publica qualquer pesquisa de patrimônio. Cobrimos o salário do analista, descrição do trabalho, pontos de entrada da indústria, e possíveis caminhos de carreira. relatórios relativos ao emitente.

p Além disso, os funcionários do banco não podem negociar pessoalmente com títulos de qualquer emissor sujeito a restrições de negociação em virtude de estar na Lista Restrita.

p Geralmente, os títulos permanecerão na Lista Restrita até que o emissor dos títulos anuncie que a transação materialInvestment BankingInvestment banking é a divisão de um banco ou instituição financeira que atende aos governos, corporações, e instituições, fornecendo serviços de assessoria em subscrição (levantamento de capital) e fusões e aquisições (M&A). Os bancos de investimento atuam como intermediários foram concluídos ou abortados, ou até que a Conformidade do banco seja satisfeita de outra forma que o banco não possui, e não entrará em posse de, informações não públicas relevantes sobre o emissor dos valores mobiliários.

p A negociação de valores mobiliários em uma lista restrita pode resultar em graves repercussões jurídicas e financeiras.

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Informações adicionais

p Confira nossos recursosRecursos de finanças corporativasRecursos gratuitos para avançar em sua carreira em finanças corporativas. A biblioteca de recursos do CFI inclui modelos do Excel, preparação para entrevista, conhecimento técnico, modelagem, seção para saber mais sobre finanças corporativas. Destaque-se na multidão com cursos de modelagem financeira e certificações financeirasCrogramas de certificação Confira nossos programas de certificação para os mais práticos, mãos em, habilidades e treinamento relevantes para a indústria. E 100% online !.

p A missão da CFI é ajudá-lo a se tornar um analista financeiro e modelador financeiro de classe mundial. Para levar suas habilidades para o próximo nível, esses recursos adicionais serão uma grande ajuda:

  • Negociação de informações privilegiadasInsider TradingInsider trading refere-se à prática de comprar ou vender ações de uma empresa de capital aberto enquanto na posse de informações materiais que são
  • Negociação proprietária (prop trading) Negociação proprietária Negociação proprietária (Prop Trading) ocorre quando um banco ou empresa negocia ações, derivados, títulos, commodities ou outros instrumentos financeiros por conta própria, usando seu próprio dinheiro em vez de usar o dinheiro de seus clientes. Isso permite que a empresa obtenha todos os lucros de uma negociação, em vez de apenas a comissão que recebe
  • O que é banco de investimento? JobsBrowse descrições de cargos:requisitos e habilidades para anúncios de emprego em banco de investimento, pesquisa de capital, tesouraria, FP&A, Finanças corporativas, contabilidade e outras áreas de finanças. Essas descrições de cargos foram compiladas com base nas listas mais comuns de habilidades, requerimento, Educação, experiência e outras
  • O que é modelagem financeira? O que é modelagem financeira A modelagem financeira é realizada no Excel para prever o desempenho financeiro de uma empresa. Visão geral do que é modelagem financeira, como e por que construir um modelo.