O que é a Securities and Exchange Commission (SEC)?

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, ou SEC, é uma agência independente do governo federal dos EUA responsável pela implementação das leis de títulos federais Sarbanes Oxley ActA Sarbanes-Oxley Act é uma lei federal dos EUA que visa proteger os investidores, tornando as divulgações corporativas mais confiáveis ​​e precisas. e propor regras de valores mobiliários. Também é responsável por manter a indústria de valores mobiliários e bolsas de valores e opções Tipos de Mercados - Negociantes, Corretores, ExchangesMarkets incluem corretores, concessionários, e mercados de câmbio. Cada mercado opera sob diferentes mecanismos de negociação, que afetam a liquidez e o controle. Os diferentes tipos de mercado permitem diferentes características de negociação, descrito neste guia, bem como regular os mercados de valores mobiliários eletrônicos e outras atividades no país.

Com sede em Washington, D.C. e operando em 11 escritórios regionais nos EUA, o objetivo da SEC é fornecer proteção para os investidores. Aprenda sobre as diferentes estratégias e técnicas de negociação e garanta que os mercados sejam justos, eficiente, e em ordem. Também se esforça para criar um ambiente de mercado no qual as pessoas possam confiar.

História da Comissão de Valores Mobiliários

Antes da criação da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, havia leis de céu azul que eram aplicadas em nível estadual. Eles estavam encarregados de regulamentar a venda de valores mobiliários para proteger o público investidor contra fraudes. Contudo, ditas leis foram consideradas ineficazes.

O Congresso então aprovou a Lei de Valores Mobiliários de 1933. A Lei de Valores Mobiliários de 1933. A Lei de Valores Mobiliários de 1933 foi a primeira grande lei federal de valores mobiliários aprovada após a quebra do mercado de ações de 1929. A lei também é conhecida como Lei da Verdade, o Federal Securities Act, ou a Lei de 1933. Foi promulgado em 27 de maio, 1933 durante a Grande Depressão. ... a lei tinha por objetivo corrigir algumas das irregularidades para regular a venda interestadual de títulos no nível federal, enquanto o Securities Exchange Act de 1934 regula a venda de títulos no mercado secundário. A SEC foi criada pela Seção 4 do Securities Exchange Act de 1934, também chamado de Exchange Act ou Lei de 1934, para fazer cumprir as leis de valores mobiliários federais.

Configuração organizacional da SEC

A Securities and Exchange Commission é formada por cinco Comissários nomeados pelo Presidente dos Estados Unidos. Um deles é designado Presidente da Comissão. A lei determina que não mais do que três Comissários podem vir do mesmo partido político, para garantir o não partidarismo.

Aqui estão as cinco divisões da SEC:

1. Divisão de Finanças Corporativas

Essa divisão é responsável por auxiliar a Securities and Exchange Commission no desempenho de sua função de supervisionar a divulgação corporativa de informações importantes aos investidores. Quando o estoque é vendido, uma empresa é obrigada a cumprir os regulamentos relacionados à divulgação. A Divisão de Finanças Corporativas tem a tarefa de revisar regularmente os documentos de divulgação arquivados por empresas. Também ajuda a interpretar as regras da SEC. Da mesma forma, dá recomendações relacionadas às novas regras de adoção à SEC.

2. Divisão de Negociação e Mercados

Esta divisão auxilia a SEC a garantir que os mercados sejam justos, ordenadamente, e eficiente. Supervisiona as atividades do dia-a-dia dos principais participantes do mercado de valores mobiliários, corretoras de valores, bolsas de valores, organizações auto-reguladoras, agências de compensação, agentes de transferência, agências de classificação de crédito, bem como processadores de informações de títulos.

3. Divisão de Gestão de Investimentos

A divisão de Gestão de Investimentos auxilia a Comissão de Valores Mobiliários no desempenho de seu papel de proteger os investidores e promover a formação de capital. Supervisiona e regula a indústria de gestão de investimentos do país. Ele garante que as divulgações sobre investimentos, como fundos mútuos e fundos negociados em bolsa, sejam úteis para clientes de varejo. A divisão também garante que os custos regulatórios não sejam muito altos.

4. Divisão de execução

A divisão de Execução é responsável pela aplicação das leis de valores mobiliários. Ele fornece recomendações sobre o início de investigações de violações da lei de valores mobiliários. Também é responsável por trabalhar em estreita colaboração com as agências de aplicação da lei para lidar com casos criminais.

5. Divisão de Análise Econômica e de Risco

Esta divisão é responsável por proteger os investidores e manter os mercados justos, ordenadamente, e eficiente. Ele também fornece análises econômicas e análises de dados, e interage com quase todas as divisões e escritórios da Comissão.

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